Аудит НАССР
Существует шесть типов сертификационных аудитов: аудиты первого этапа, аудиты второго этапа, надзорные аудиты, аудиты продления сертификата и повторная оценка.Общие проблемы заключаются в следующем.
План аудита не охватывает весь спектр требований HACCP.
Целью первого этапа аудита является проверка предварительных условий системы безопасности пищевых продуктов на основе HACCP проверяемой организации, включая GMP, план SSOP, план обучения сотрудников, план технического обслуживания оборудования и план HACCP и т. д. Некоторые аудиторы не учитывают части HACCP. требования в плане аудита для первого этапа аудита.
Названия отделов в плане аудита не совпадают с названиями отделов в организационной структуре объекта аудита.
Например, названия отделов в плане аудита — это отдел качества и производственный отдел, а названия отделов в организационной структуре объекта аудита — это отдел технического качества и отдел планирования производства;некоторые из задействованных отделов не включают склад упаковочных материалов, склады вспомогательных материалов и склады готовой продукции;после предоставления некоторых материалов аудита аудиторы не обнаружили, что план аудита был неполным.
Игнорирование деталей проверки документов
Например, в некоторых организациях установлена система ХАССП, но на предоставленной схеме сети водопровода не указано количество крысоловок, не представлена блок-схема и схема логистики производственного цеха, отсутствует информация о борьбе с крысами и мухами, такая как борьба с крысами и мухами.Процедуры (планы), схема сети контроля грызунов на производственной площадке и т. д. Некоторые аудиторы часто не замечают этих деталей.
Записи незаполненных наблюдений
У некоторых аудиторов есть требование «проводят ли члены группы HACCP проверку на месте, чтобы обеспечить правильность и полноту блок-схемы» в столбце «Описание продукта и блок-схема процесса» для проверки, но они не заполняют результаты наблюдения в столбце «Результаты наблюдения».В столбце «План HACCP» контрольного перечня есть требование о том, что «документированные процедуры HACCP должны быть утверждены», но в столбце «Наблюдение» нет записи о том, что документ утвержден.
Отсутствуют этапы обработки
Например, технологическая схема плана HACCP для консервированных апельсинов в сахарной воде, предоставленная проверяемой организацией, включает процесс «очистки и бланширования», но в «Рабочем листе анализа рисков» этот процесс отсутствует, а опасность «очистки и бланширования» не проводится анализ.Некоторые аудиторы не обнаружили в документации и в ходе аудита на месте, что проверяемая организация пропустила процесс «очистки и бланширования».
Описание несоответствующего товара неточное
Например, раздевалка на территории завода не стандартизирована, мастерская загромождена, а первичные записи неполные.В связи с этим аудитор должен описать конкретное ограждение, которое не стандартизировано в раздевалке на заводской территории, где в мастерской беспорядок, а также типы и предметы с неполными оригинальными записями, чтобы организация могла принять целенаправленные меры по исправлению положения.
Последующая проверка не является серьезной
В отчете о несоответствии на первом этапе, выпущенном некоторыми аудиторами, в столбце «Коррекция и корректирующие действия, которые необходимо предпринять», хотя организация заполнила «изменить описание продукта таншуйского апельсина и таншуйской мушмулы, увеличить PH и AW ценности и т.п. содержания, но никаких свидетельских материалов не предоставил, а аудитор даже расписался и подтвердил в графе «Последующая проверка».
Неполная оценка плана HACCP
Некоторые аудиторы не оценили определение ККТ и рациональность формулировки плана НАССР в опубликованном аудиторском отчете на первом этапе.Например, в отчете о первом этапе аудита было написано: «После аудита аудиторской группой, за исключением несовершенных частей».Некоторые аудиторы написали в колонке «Резюме аудита и мнения об оценке эффективности системы HACCP» аудиторского отчета HACCP., «Непринятие надлежащих корректирующих действий при отклонении мониторинга отдельных ККТ».
Некоторые контрмеры
2.1 Аудитор должен сначала проверить, соответствуют ли GMP, SSOP, требования и документы HACCP, задокументированные проверяемой организацией, требованиям стандарта, таким как план HACCP, документация, проверка процесса, критические пределы каждой точки CCP, а также возможность контроля опасностей. .Сосредоточьтесь на проверке того, правильно ли план HACCP отслеживает критические контрольные точки, соответствуют ли меры мониторинга и проверки системным документам, и всесторонне проверьте управление документами HACCP проверяемой организацией.
2.1.1 Как правило, должны быть рассмотрены следующие документы:
2.1.2 Схема технологического процесса с указанием ККТ и соответствующими параметрами
2.1.3 Рабочий лист HACCP, который должен включать выявленные опасности, меры контроля, критические контрольные точки, критические пределы, процедуры мониторинга и корректирующие действия;
2.1.4 Рабочий список проверки
2.1.5 Записи результатов мониторинга и проверки в соответствии с планом НАССР
2.1.6 Сопроводительные документы для плана HACCP
2.2 План аудита, подготовленный руководителем аудиторской группы, должен охватывать все требования критериев аудита и все области в рамках системы НАССР, отдел аудита должен охватывать соответствующие положения требований НАССР, а график аудита должен соответствовать сроки, установленные органом по сертификации.Перед выездным аудитом необходимо ознакомить аудиторскую группу с профилем проверяемого и соответствующими профессиональными знаниями в области гигиены пищевых продуктов.
2.3 Подготовка контрольного списка аудита должна охватывать требования плана аудита.При составлении контрольного списка следует основываться на соответствующей системе HACCP и критериях ее применения, а также на документах системы HACCP организации, а также обращать внимание на способ проверки.Аудиторы должны иметь полное представление о документах системы HACCP организации, составлять контрольный список на основе фактической ситуации в организации и учитывать принципы выборки.Основываясь на контрольном списке, аудитор может понять время аудита и ключевые моменты в процессе аудита, а также может быстро или изменить содержание контрольного списка при возникновении новых ситуаций.Если аудитор обнаружит, что содержание плана аудита и контрольного списка неточны, например, отсутствие критериев аудита, необоснованное распределение времени аудита, неясные идеи аудита, неопределенное количество образцов для выборки и т. д., контрольный список должен быть пересмотрен в время.
2.4 На месте проведения аудита аудитор должен провести независимый анализ опасностей для продукта на основе проверенного процесса и описания процесса и сравнить его с рабочей таблицей анализа опасностей, составленной группой HACCP проверяемой организации, и эти два должны быть в основном последовательный.Аудитор должен оценить, были ли выявлены потенциальные опасности и хорошо ли они контролируются проверяемой организацией, а также были ли контролированы ЦКА значительные опасности.Объект аудита должен убедиться, что план мониторинга ККТ, сформулированный в соответствии с планом НАССР, в основном эффективен, критические пределы являются научными и разумными, а процедуры корректировки применимы к различным возможным ситуациям.
2.5 Аудиторы берут репрезентативную выборку для аудиторских записей и проверки на месте.Аудитор должен оценить, может ли процесс обработки продукции проверяемой организации осуществляться в соответствии с технологическим потоком и требованиями к процессу, предусмотренными в плане HACCP, осуществляется ли мониторинг в точке ККТ в основном и эффективно, и может ли персонал, осуществляющий мониторинг ККТ, прошли соответствующую квалификационную подготовку и соответствуют занимаемой должности.Работа.Проверяемый должен иметь возможность своевременно фиксировать результаты мониторинга ККТ и просматривать их через день.Записи должны быть в основном точными, достоверными и надежными, и их можно отследить;соответствующие корректирующие меры могут быть приняты для отклонений, обнаруженных при мониторинге ККТ;Требуется периодическое подтверждение и оценка.Аудит на месте должен подтвердить, что GMP, SSOP и предварительные планы в основном соблюдаются проверяемой организацией, и вести соответствующие записи;проверяемая может своевременно устранить обнаруженные проблемы и требования заказчика.Всесторонне оценить, соответствует ли внедрение и функционирование системы HACCP, установленной проверяемой организацией, указанным требованиям.
2.6 Аудитор должен проследить и проверить закрытие проверяемой организацией отчета о несоответствии на первом этапе, а также проверить точность своего анализа причин несоответствия, степень корректирующих действий и степень их устранения. соответствие свидетельских материалов требованиям, достоверность проверочного заключения о последующей ситуации и т.д.
2.7 Отчет об аудите HACCP, подготовленный руководителем группы аудита, должен соответствовать указанным требованиям, отчет об аудите должен быть точным и полным, используемый язык должен быть точным, должна быть оценена эффективность системы HACCP проверяемой организации, а заключение аудита должно быть объективно и справедливо.
Время публикации: 04 июля 2023 г.